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· 風控體系優化:結合客戶需求及現狀問題,提出全面風險管理與內部控制體系建設及實施方案;

· 風控體系策劃:基于企業戰略目標,滿足上級機構監管要求,建立涵蓋全面風險管理意識的建立、風險管理文件的編制、風險管理實施的監控和調整的系統體系,同時通過體系建設及風險防控過程,對企業管理的改進和提升提出優化建議;

· 風險評估演練:通過風險管理培訓,輔導客戶進行風險點識別、評估和應對,使企業相關人員掌握風險管理的方法和工具;

· 防控矩陣建立:結合賽普對不同規模及類型企業的全面風險管理咨詢的經驗,爲客戶設計針對性、適用性強的風險防控矩陣,保證風險點有對應的防控措施;

· 內控評價輔導:基于內控評價培訓,編制符合企業特點的內控評價工作底稿,組織內控評價,對公司內控體系設計和執行的有效性進行評估,針對發現的內控缺陷和問題提出整改措施及整改計劃,促進公司管理提升。

從風險管理的視角去審視企業內部管理,在風險可控的前提下實現經營目標。

· 符合監管要求:通過全面風險管理與內部控制體系構建,符合國家相關部委、證交所等監管部門的監管要求,確保企業運作的合法合規。

· 有效防控風險:第一,建立完善的風險管理體系,識別企業管理體系中存在的潛在風險,並進行有效應對,實現企業經營風險的有效控制;第二,建立風險預警指標庫,形成實時動態的風險監控和預警機制,保證企業風險防控的及時性;第三,強化風險管理的意識,通過咨詢項目開展,公司全體員工對風險管控有更進一步的認識和理解,將風險管理融入日常工作中,,進而實現企業的可持續發展。

· 促進管理提升:健全完善公司流程制度,提高經營管理和規範運作水平,使得風險控制工作具體化、流程化、可檢查、可考核;通過內控評價發現缺陷和問題,結合對標研究,提升公司風險管控能力,推動企業核心競爭力的持續增強。

咨詢成果分項

咨詢成果要點說明

風控體系診斷和優化報告

風控體系診斷報告

·         公司層面風險調研評估

·         業務層面風險調研評估(含體系設計和執行)

風控體系建設規劃方案

·         公司未來3-5年風控體系建設規劃方案

·         未來1年提升的具體策略和實施計劃

風險防控矩陣

 

風險地圖

·         風險分級分類管理整體框架

風險清單庫

·         戰略風險

·         運營風險

·         財務風險

·         市場風險

·         法律風險

注:覆蓋公司層面和業務層面所有職能。

風險等級分布圖

·         五大風險分布圖

·         高、中、低風險分布

風險防控矩陣表

·         風險防控措施

·         主責部門、崗位和關聯的流程制度文件

十大風險應對策略

·         公司十大風險的應對策略

內部控制管理手冊

 

風險管理組織

·         管理層及內部機構、各部門組成的內部控制管理架構,明確了各層級的管理職責

內控管理五要素說明

·         依據內控管理五要素(內控環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等),編制內控管理關注要點、內控措施及相關文件說明

內部控制評價手冊

 

內控評價的組織形式

·         集團管理層職責

·         內控評價小組職責、內部控制部門職責

·         相關職能部門、各子公司職責

內控評價的內容和範圍

·         確定評價範圍的程序

·         重要風險和關鍵控制標准

內控評價開展步驟

·         制定內控評價方案

·         各部門准備資料和自查

·         內控評價小組現場抽查

·         認定內控缺陷

·         編制內控評價報告

·         內控缺陷整改

內控缺陷的認定

·         內控缺陷的分類

·         內控缺陷的認定標准

內控評價報告

 

內控評價工作底稿

·         公司層面內控評價底稿(包含內部環境、風險評估、控制活動和信息與溝通)

·         業務層面內控評價工作底稿(覆蓋公司所有業務和職能模塊)

內控評價報告

·         缺陷清單及缺陷整改方案

·         上市公司內控自評報告/非上市公司內控評價報告

培訓與演練文件

 

風險管理培訓報告

·         風險管理基本概念

·         風險識別、評估和應用的方法和案例

·         風險識別、評估和應對演練表

內控評價培訓報告

·         內控評價步驟

·         內控評價底稿填寫說明

·         內控評價注意事項

相關課程


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